“沉睡專利”形成機制及破解的政策建議——上??苿撝行慕ㄔO難題破解之一

來源:黃浦區僑聯       發布時間:2016/4/18 14:56:37

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  我國在專利申請和授權方面均位居世界領先水平,但專利的市場化和產業化水平遠低于世界平均。有效的專利管理體制是事關知識產權保護有效性和上海能否建成具有全球影響力科創中心的關鍵。當前背景下,上海需要推動專利市場化制度建設,進一步破解"沉睡專利"的難題;推動國際專利市場準入有效性和政策待遇公平性,降低政策監管產生的專利保護有效性問題;推動專利市場化平臺和專利產品金融化制度有效性建設,提升專利產品市場能見度。

  一、我國專利申請數量位居世界前列,"沉睡專利"占絕大部分

  我國發明專利申請量已連續四年位居世界第一,一些高端領域的專利申請和授權量亦處于世界領先地位。比如,以"工業4.0"相關專利申請為指標,德國弗勞恩霍夫應用研究促進協會對2013年以來的主要國家"工業4.0"相關專利申請量進行統計,數據顯示中國研究人員和發明者在這一領域共申請2500項,其中875項具有較高技術水準,遠高于美國的1065項和德國的441項。

  盡管如此,我國龐大的專利申請量并未有效轉化為現實生產力,我國長期以來存在專利產業化率過低的困境。目前發達國家專利的產業化率約為40-60%,而我國專利產業化比重不足10%,有90%甚至更高的專利淪為"沉睡專利"。高比例的"沉睡專利"客觀上割裂了創新與增長的聯系,使得科研投入無法服務創新經濟的發展。換言之,科研創新能力的培育和資金投入并未形成產業結構調整和生產技術進步的有效驅動力。

  "沉睡專利"的形成表明我國科研創新能力與創新驅動的增長機制之間存在嚴重脫節現象。國內外存在的巨大差異體現了科研與市場化接軌現象,跨國公司在專利申請方面具有較強的競爭優勢,除了技術競爭力外,更體現為強大的專利產業化能力。相比之下,國內企業以及科研機構的專利市場化和產業化能力欠缺,直接導致了"沉睡專利"的形成。上??苿撝行慕ㄔO背景下,需要從"沉睡專利"的破解為切入點,解決存量技術的市場化和產業化困境更有助于激勵后續創新行為。

  二、當前我國"沉睡專利"的形成機制分析

  當前我國存在的高比例"沉睡專利"現象,主要受到諸多政策設計和體制性因素的影響,亟需通過制度改革,進行政策破解。

 ?。ㄒ唬┛蒲泄芾?、產學研體制與專利研發的有效激勵問題

  我國現有科研管理和職稱評定體制是"沉睡專利"形成的重要推動因素??蒲泄芾砗吐毞Q評定等制度設計對專利創新的形式、方向和質量都產生了較大的影響。當前,我國科研管理制度,包括職稱評定視專利為重要成果形式,對專利的市場化能力和專利科技水平缺乏較為嚴格地認定,因而導致體現市場化和產業化能力的專利比重大幅降低。導致科研機構專利申請與市場脫節的原因有諸多方面,其中最大問題在于當前我國大多數科研機構為財政撥款事業單位,專利的申請主要用作科研人員科研成果評價之用,并非以市場化和產業化為導向。

  我國"產學研"也存在嚴峻的科研與市場脫節的問題,政策激烈客觀上扭曲了市場導向的技術研發機制??蒲性核邪l行為不能體現市場真實有效需求,盡管我國較早地提出"產學研"體制,但高校技術研發的出發點并非與企業需求緊密結合。當前國家和地方政府對"產學研"的各種補貼行為客觀上扭曲了政策激勵的制度設計初衷。比如,在一些高校和企業聯合申報的"產學研"項目中,部分專利技術的產業化實踐某種程度上成為企業和科研機構的聯合套利行為。申報項目的重新包裝設計過程中并未產生實質性創新行為。

 ?。ǘ┐笃髽I技術壟斷、專利定價機制與"沉睡專利"的形成機制

  技術和行業壟斷成為大企業隱形壟斷的重要表現形式。目前大企業行業壟斷已成我國重要經濟特征之一,雖然從相關產品市場份額看,大企業的壟斷特征并不明顯,但在具體的生產環節,大企業的技術壟斷和行業壟斷行為格外明顯。大企業通常具有較強的研發實力,他們出于技術保護需求,在諸多新產品研發過程中,通常成批地申請系列專利。同時,由于技術性經營壟斷特征,大企業普遍通常無須即時將所申請的專利技術進行產業化轉化,而更傾向于將專利以技術儲備形式持有,專利的壟斷特征客觀上阻礙了其他企業的進入。大企業這種儲備特征的專利保護也提升了其他企業進入相關技術領域的財務成本。當前國有企業改革也應充分考慮到"沉睡專利"的制度激勵問題。其他企業的技術性壟斷,需要更多依賴"壟斷法"相關規制的改革與完善。

  中小企業作為技術創新的重要貢獻者,由于相關專利資產存在定價困境,中小企業在專利技術產業化過程中無法通過專利資產的質押獲得有效的市場融資,進而影響相關產業化能力。專利資產定價困境客觀上阻礙了專利市場的形成。此外,對于大公司的壟斷專利而言,由于大公司較強的財務實力,并不急于通過專利交易進行市場變現,過高的專利定價提升了中小企業獲得相關專利的財務成本,進而間接提升了專利的產業化門檻。

  三、上??苿撝行慕ㄔO背景下"沉睡專利"問題的破解機制

  "沉睡專利"問題不僅發生在中國,同時也發生在其他國家,包括部分發達國家。當前背景下,需要從如下方面提升專利市場化和產業化能力。

  第一、細化專利技術認證等級,對專利的研究發明和科研考核體系等做出分類評級,突出對高技術水準的專利認定。通過技術等級設定過濾掉低技術含量專利,進而降低市場對高技術專利的發現成本。比如在科研機構引入三方專利評估體系(亦即,只認定同時獲得歐洲專利局、日本特許廳、美國專利和商標局專利認定的專利),提升我國專利申請的技術含量。

  第二、建立類似于"專利盒子"的負向激勵機制,倒逼大企業進行專利產業化的推動,或進行技術的市場化轉讓。比如,英國為鼓勵對專利市場化和產業化,設立"專利盒子"制度,對企業使用自己專利進行商業化的產品,在一定期限內實行稅收減半政策,普通商品20%,專利激勵商品10%。我國可參考"專利盒子"制度,同時引入負向激勵機制,對"沉睡專利"設立特定期限,在一定期限后,取消專利授權,或由政府設立公共部門對相關專利進行接管。

  第三、優化稅收政策改革,推動專利研發地導向的政策優惠標準??梢詤⒖紘鴥雀咝录夹g企業的政策優惠標準,對企業使用專利技術進行生產革新的行為給予稅收等政策優惠。比如允許采用相關專利技術的成套設備進行加速折舊,對不受價格管控的技術產品允許企業自行定價,可在成本核算中扣除前期專利研發費用或專利技術轉讓費用。

  針對當前我國在高新技術企業資質認定過程中采用的專利所有權模式,未來可參考一些發達國家采用的"研發地"模式,比如可以對在上海研發的專利技術,并在上海使用該技術開展生產的,考慮給予高新技術企業相關政策優惠??鐕揪哂休^強的專利產業化實力,優惠政策有助于整體上降低"沉睡專利"比重,激發和引導更有效的市場創新行為。

  第四、通過平臺建設,提升專利的市場能見度。除了機制性因素影響專利的產業化水平外,專利市場信息不對稱是導致諸多"沉睡專利"缺乏市場能見度的重要因素。大眾創業、萬眾創新政策背景下,尤其有必要增強專利的市場能見度,通過足夠的市場信息披露,為專利轉讓者和購買者提供充分的交易平臺,進而有助于在市場供求關系實現價格發現功能。當前,市場投資者無法獲知專利的有效信息和投資價值,因而阻礙了專利的價值發現功能。國內相關機構,比如位于北京的中國技術交易所曾推動專利拍賣平臺建設,但由于平臺的影響力欠缺,難以實現市場交易的價格發現功能。未來,可以"專利集市"思想,通過網絡或實體平臺建設,推動專利網上信息發布和交易功能的一體化平臺建設。此外,上??梢宰再Q區改革為契機,重點打造國際知識產權交易中心。結合上??苿撝行暮徒鹑谥行慕ㄔO的政策契機,推動專利金融化政策配套改革,推動金融市場對專利技術的定價探索。探索推動專利資產質押、再融資等功能的實現。

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